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裕信银行上海分行被罚1030万 因员工套现1.1亿买房

文字:[大][中][小] 手机站 2019-12-13     浏览次数:    

  原标题:这家外资行收千万级罚单,竟是因员工套现1.1亿去买房?

  记者:黄希

  外资行再收千万级别罚单。

  7月9日,上海银保监局官网发布了关于严肃查处银行员工职务侵占案件有关情况的通报(下称“通报”)。

  通报显示,意大利裕信银行股份有限公司上海分行(下称“裕信银行上海分行”)员工韩某某利用工作之便侵占该分行巨额资金。

  上海银保监局在通报中直指该事件暴露出的问题。同时,针对该外资行还开出了三张罚单,包括对裕信银行上海分行处罚款共计1030万元,对涉事员工韩某某终身禁入银行业,对相关负责人取消任职资格两年。

  犯下“六宗罪”

  今日,上海银保监局披露了针对该外资行开出的三张罚单。其中一张罚单显示,裕信银行上海分行存在六大主要的违法违规事实,包括:

  ● 2016年1月至2018年5月,该分行某员工无指令办理部分账户资金的对外支付;

  ● 2016年1月至2018年5月,该分行未完整准确记录部分资金划付交易信息;

  ● 2016年1月至2018年5月,该分行对部分账户资金划付交易未进行有效对账;

  ● 2016年1月至2018年5月,该分行对个别不相容岗位未实施分离措施;

  ● 该分行信息科技外包管理严重违反审慎经营规则;

  ● 该分行案件防控和员工行为管理严重违反审慎经营规则。

  上海银保监局表示,该外资行违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项,即严重违反审慎经营规则,责令其改正,并处罚款共计1030万元。

  员工、行长均被罚

  从另一张罚单中,记者注意到,这位涉案的韩某某或为沪银保监银罚决字〔2019〕47号行政处罚决定书中的韩瑾娜。

  罚单内容显示,2016年1月至2018年5月,韩瑾娜无指令办理部分账户资金的对外支付。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(三)项,上海银保监局对韩瑾娜作出了禁止终身从事银行业工作的处罚决定。

  除了处罚银行、直接涉事员工,监管还对裕信银行上海分行的原行长Antonio D’Angio开出了罚单,主要原因是Antonio D’Angio对意大利裕信银行上海分行2016年至2018年1月间的违法违规行为负有直接管理责任。

  上海银保监局给予Antonio D’Angio警告处罚,并取消其银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格2年。

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